Zusammenfassung
Traditionelle Risiko- und Compliance-Modelle halten mit dem Tempo regulatorischer und technologischer Veränderungen kaum Schritt. Ein modernes Modell ist integriert, datengestützt und angemessen gegenüber den wesentlichen Risiken.
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Warum traditionelle Modelle an Grenzen stoßen
Viele Compliance-Programme sind schrittweise gewachsen: eine neue Richtlinie für jede Vorschrift, eine neue Kontrolle für jede Feststellung.
Mit der Zeit entstehen überlappende Aktivitäten, manuelle Tests und wenig Transparenz über die wesentlichen Risiken.
Merkmale eines modernen Modells
Ein modernes Modell verknüpft Risiken, Pflichten und Kontrollen in einem Rahmenwerk. Es nutzt Daten, um Kontrollen wo möglich kontinuierlich zu überwachen, und konzentriert Ressourcen auf risikoreichere Bereiche.
Zudem klärt es die Verantwortlichkeiten zwischen Fachbereichen, Risikofunktion und Prüfungsfunktionen.
“Angemessene Compliance schützt die Organisation, ohne sie auszubremsen.”
Der Einstieg
Organisationen können damit beginnen, Pflichten und Kontrollen zu erfassen, Doppelungen zu erkennen und Bereiche zu priorisieren, in denen Automatisierung den größten Nutzen bringt.
Die Governance neuer Technologien, einschließlich KI, sollte von Anfang an Teil des Designs sein und nicht nachträglich ergänzt werden.